美 SEC 专员就 NSE 及 ATS 交易加密资产相关问题发布征求意见

Foresight News 消息，美 SEC 专员 Hester Peirce 于 12 月 17 日发布声明，就国家证券交易所（NSE）和另类交易系统（ATS）交易加密资产相关问题向市场广泛征求意见。

Hester Peirce 表示，SEC 员工已准备与市场参与者合作，推动在受监管平台上开展合规的交易对交易。当前市场亟需更清晰的市场结构规则，以在保护投资者和维护市场秩序的同时，避免对创新施加不必要的监管负担。特别关注 Regulation ATS（1998 年出台）和 Regulation NMS 在加密资产和区块链技术背景下是否已显滞后。

征求意见的核心议题包括：如何降低加密资产证券及交易对平台的准入门槛、鼓励创新；现行 Reg NMS 与 Reg ATS 是否对加密交易构成不成比例的合规成本；是否需要为「加密 ATS」设立专门的 Form ATS 或调整现有披露制度；加密 ATS 的信息披露是否应继续非公开，还是引入 SEC 审核或公开机制；在区块链和链上数据可追溯背景下，是否有必要保留 Form ATS-R 季度报送要求；是否需要明确非美元资产换算美元的合规方法；如何处理交易信息保密、系统风控（Rule 15c3-5）及系统合规（Reg SCI）等要求；如何在监管中避免阻碍个人开发软件、使用自动化或去中心化方式进行交易。