香港证监会要求券商加强开户审查，对伪造文件零容忍

Foresight News 消息，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今日发出通函，要求持牌法团加强开户环节的监控措施。证监会要求所有持牌法团尽快进行内部核查，排查是否存在以可疑或伪造文件开立的账户，并对内地投资者账户实施额外措施，包括关闭以可疑文件开立的账户、关闭零结余不动账户，以及要求结算和资金存取只能通过客户本人名义持有的合资格银行账户进行。

此次通函源于证监会对 12 家证券经纪行的开户作业检视，发现多项重大缺失，包括开户文件尽职审查不足、接受可疑或伪造文件，以及跨境代理关系管理存在漏洞。证监会中介机构部执行董事叶志衡表示，证监会对开户过程中的严重监控失误及伪造文件使用情况采取零容忍态度，将对相关持牌法团及高级管理层采取坚决的监管及执法行动。